W odniesieniu do spółek notowanych na rynku NewConnect, poza zapisami zawartymi w regulaminie ASO i jego załącznikach, zastosowanie mają także przepisy Ustawy o ofercie publicznej oraz Ustawy o obrocie. Zakres obowiązujących regulacji jest jednak mniejszy niż w przypadku spółek publicznych notowanych na rynku regulowanym.
Spółki będące przedmiotem obrotu na rynku NewConnect podlegają przepisom dotyczącym posiadania, ujawniania i wykorzystywania informacji poufnych, a także przeciwdziałaniu manipulacji. Akcjonariusze tych spółek zobowiązani są również do ujawniania stanu posiadania, wynikającego z osiągnięcia lub przekroczenia określonego w ustawie progu, a także wyposażeni są w prawo do złożenia wniosku w celu podjęcia uchwały w sprawie powołania biegłego rewidenta ds. szczególnych. Obowiązujące są również zasady przymusowego wykupu i odkupu właściwe dla spółek publicznych.
W przypadku spółek z alternatywnego systemu obrotu nie mają natomiast zastosowania przepisy dotyczące ogłaszania wezwań wynikających z nabycia znacznych pakietów akcji czy też z przekroczenia progów 33 i 66 % ogólnej liczby głosów.
